注协向证券资历事务所提“四要”

时间:2013-04-26  来源:武汉网whw.cc  作者:whw.cc 我要纠错


财务危险渐成创业板审计监管重之重

因涉嫌财报造假的万福生科已停牌等待证监会破案考察成果上岗证。该案件也引起了业界对证券资格事务所权责的探讨从业资格证。近日职业资格证书,注协约谈了两家证券资格会计师事务所负责人,就事务所承接的创业板公司审计名目年报审计业务可能存在的危险,提出了四方面的请求。业内人士预期,财务危险将逐渐成为创业板公司审计监管的重之重。

6月,新大地IPO在胜利过会后因媒体曝光财务造假,被证监会审查,终止上市,更是成为创业板造假第一案,引发了外界对全部注册会计师行业的关注。9月,湖南省证监局对公司进行破案稽察执业药师执业药师,随落伍级为证监会的破案考核。10月,万福生科否认其半年报存在虚伪记录跟重大漏掉的问题。

针对创业板公司涉嫌财务造假的景象,注协相关负责人强调在年报审计期间,事务所要触类旁通,充足辨认跟评估重大错报危险,有针对性地设计跟实行进一步审计程序从业资格证,对高危险名目实行全程监控,并及时关注媒体报道,做好上市公司年报审计工作。

据注协官网信息,2013年2月22日,协会分辨约谈大华跟磊两家证券资历会计师事务所负责人上岗证。本次约谈以“媒体普遍关注的创业板上市公司年报审计危险防备”为主题,提示事务所亲密关注当前宏观经济局势及资本市场的变更从业资历证,充足斟酌事迹压力对被审计单位可能造成的影响,适当应答层可能舞弊导致的重大错报危险。两家事务所的主任会计师、负责品格把持或技巧的合伙人以及履行有关上市公司年报审计业务的签字注册会计师接收了约谈从业资格证

从上述主题来看,注协本次约谈显然是对数家创业板上市公司涉嫌财务造假的报道进行踊跃的正面回应。注协相干负责人指出职业资格证书,这些报道引起了社会普遍关注上岗证,证监会等监管机构加入考察,与之相干的事务所跟注册会计师也受到质疑,须引起全行业的高度看重。在这些涉嫌财务造假的创业板公司职称,既有刚过会的拟上市企业,也有已经胜利上市的公司,前者有新大地执业药师,后者有万福生科。

详细来说,注协对证券资格事务所提出四个方面的请求:一是当真评估治理层的诚信与公司内控情形,坚持高度的职业猜忌立场;二是全面斟酌上市公司的出产经营情形,器重对收入确认的切实性跟合规性审查;三是要有针对性地设计审计程序,增强内部证据彼此勾稽对照剖析,以及与外部证据的彼此印证;四是要增强对独破收发、保存邮递记载等函证收发把持。

注协相关负责人表现,注协将以本次约谈为出发点,持续跟踪、剖析高危险上市公司的年报审计情况职业资格证书职称,进一步发展相关主题约谈,连续强化对事务所的专业技巧领导职称,切实推进上市公司年报审计工作品格迈上新台阶。

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